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机构概况
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机构职能

审计处工作职责、内设机构工作职责及人员岗位职责

审计处的工作职责

审计处是学校内部审计工作的专职监督部门。通过运用系统、规范的方法,对学校各类与资源利用有关的业务活动及其内部控制和风险管理的适当性、合法性、有效性进行确认、评价、咨询,旨在促进学校管理持续优化和改善,提高资源利用效益,完善风险控制和提高防范风险的能力,为学校实现总体事业目标保驾护航。

审计处在校长的领导下,依据国家法律、法规和政策,以及上级部门和学校的规章制度,独立开展内部审计工作,对校长负责并向其报告工作,同时接受上级审计机关和上级主管部门内部审计机构的业务指导和监督。

根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《审计署关于内部审计的规定》、教育部《教育系统内部审计规定》等相关法规以及《4008com云顶集团审计业务处理管理办法》,审计处的职责如下:

一、认真贯彻执行党和国家的方针、政策和财经审计法规,结合学校具体情况和管理的实际需要,制定学校内部审计规章制度,规范审计行为,依法开展审计工作;

二、对下列事项进行审计:

1.学校及所属单位(含占控股地位或者主导地位的单位)财务收支及其有关的经济活动;

2.学校预算执行和决算及所属单位资金的管理和使用情况;

3.学校内设机构及所属单位领导干部的任期经济责任;

4.学校及所属单位固定资产投资及出租出借情况;

5.基建、修缮工程项目的招标、概(预)算、结算及竣工决算;

6.物资设备、大宗材料采购;

7.重大经济合同的签订及执行情况;

8.学校及所属单位专项资金的筹措、拨付、使用和管理情况;

9.学校及所属单位经济管理和效益情况;

10.对学校及所属单位内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行评审;

11. 对已审计的项目进行后续审计;

12.法律、法规规定和学校主要负责人或者上级主管部门委托办理的其他审计事项。

三、负责委托社会中介机构审计工作的组织协调;

四、协调配合上级审计机关和上级主管部门内部审计机构开展工作;

五、开展审计宣传,组织专职、兼职审计人员定期学习有关的政策、法规,做好审计业务培训工作;

六、对学校和所属单位财务收支及其有关经济活动中的问题提供咨询服务;

七、监督检查经校领导批准的审计决定和审计意见书的执行情况;

八、通过审计提出改进学校财经管理、开源节流、增收节支、堵漏防弊、提高办学效果和经济效益的建议,为学校领导决策服务;对于严格遵守财经法规、经济效益显著、贡献突出的单位和个人、提出表扬、奖励的建议并推广其先进经验;

九、纠正和制止违反财经法规及铺张浪费行为,并依法提出经济处理和处罚意见,报经校领导批准后执行;对性质严重造成重大损失的提请学校追究有关单位和个人的责任;

十、整理审计资料,建立审计档案,做好保密工作;

十一、做好上级交办的其他工作。

审计处办公室工作职责

一、负责本处公文收发工作;起草会议议程和纪要;起草工作计划和总结;负责印章管理与使用;

二、负责信访件的登记、周转、统计、上报、归档等工作。

三、负责审计处主页制作、更新、维护工作;

四、负责除审计业务档案外其他文件的归档工作,负责本处全部文件档案保管和上缴工作;

五、负责管理处内日常办公用品,并根据需要提出日常办公用品购买计划,报主管处领导批准后采购;负责本处固定资产管理,根据实际情况提出本处固定资产更换计划并起草报告,报处领导审批后送交有关部门并负责落实;

六、负责本处办公经费和审计经费的请款与报销工作;

七、负责会务、对外交流的安排、通知、记录、报道工作;

八、负责保密工作,管理机要文件及各类归档材料;

九、承担审计项目的实施;

十、负责委托社会中介机构审计工作的组织协调;

十一、对学校和所属单位财务收支及其有关经济活动中的问题提供咨询服务;

十二、协助处长搞好宣教工作,负责电教、审计简报、报道等工作以及宣教材料、音像制品的保管、使用、存档等;

十三、协助主管处领导做好本处安全保卫工作;负责本处办公环境的管理和维护工作;

十四、完成领导交办的其他工作。

审计处处长岗位职责

一、在主管校长指导下主持审计处工作;

二、组织制定学校内部审计的各项规章制度,加强审计工作制度化、规范化建设;  

三、组织制定全校审计工作长远规划,年度审计工作计划的编制和季度工作安排,布置审计工作任务,检查、协调和督办工作计划和执行情况;

四、检查监督审计工作质量和审计人员执行审计工作规范情况。听取分管处长和审计组的工作汇报,对审计组提交的审计报告、审计决定、审计通报等,经分管处长初核,集体讨论审定后进行审签;

五、及时向校领导请示汇报审计工作情况。定期向上级审计机关、上级主管部门内部审计机构及协会(或学会)汇报工作,协调好校外相关部门和校内各单位的工作关系,为审计工作的开展创造良好环境。

六、负责组织、安排有关审计行政法规的宣传教育工作;

七、负责受理对审计对象的投诉和举报,组织调查和处理;

八、检查督促内部各项工作制度的落实,做好安全保密工作;

九、负责抓好审计人员队伍建设,认真组织学习党和国家方针政策、财经法规及业务技能,积极开展审计理论研究,不断提高审计人员政治和业务素质。

十、完成领导交办的其他工作。

审计处副处长岗位职责

一、协助处长开展审计工作。拟定审计工作计划、审计工作有关规章制度。

二、组织实施各项审计项目,确定审计事项,督促检查工作进展情况,协调解决工作中的问题。

三、审查审计小组提交的审计报告,并向领导报告审计结果。

四、检查审计决定或审计意见书的执行情况。

五、负责建立审计档案。

六、根据办案需要,参与有关案件的调查审理。

七、组织参与调研工作。

八、完成领导交办的其他工作。

审计处办公室主任岗位职责

一、负责起草会议议程和纪要;起草工作计划和总结;负责印章管理与使用;

二、负责本处办公经费和审计经费的请款与报销工作;

三、负责会务、对外交流的安排、通知、记录、报道工作;

负责保密工作,管理机要文件及各类归档材料;

四、承担审计项目的实施;

五、负责委托社会中介机构审计工作的组织协调;

六、对学校和所属单位财务收支及其有关经济活动中的问题提供咨询服务;

七、协助处长组织、安排有关审计行政法规的宣传教育工作;

八、协助主管处领导做好本处安全保卫及保密工作;

九、完成领导交办的其他工作。

审计处办公室审计员岗位职责

一、严格执行内部审计人员职业道德规范,严格执行国家学校各项审计法规及制度,按时保质保量完成各项审计任务。

1.负责起草项目审计方案,经批准后在审计组长的领导下,根据审计方案的要求具体实施审计;按照具体审计准则的规定负责收集审计证据、作好审计记录等具体工作;

2.负责起草审计工作底稿和审计报告,并就查出的问题提出处理建议;

3.负责对项目审计的档案资料收集、整理、装订、归档。

二、负责本处公文收发工作;负责信访件的登记、周转、统计、上报、归档等工作。

三、负责审计处主页制作、更新、维护工作;

四、负责除审计业务档案外其他文件的归档工作,负责本处全部文件档案保管和上缴工作;

五、负责处内日常办公用品,固定资产管理的管理;负责本处办公环境的管理和维护工作;

六、负责本处办公经费和审计经费的请款与报销工作;

七、对学校和所属单位财务收支及其有关经济活动中的问题提供咨询服务;

八、协助主管处领导做好本处安全保卫工作; 

九、完成领导交办的其他工作。

辽宁省鞍山市立山区千山中路189号  E-mail:sjc@ustl.edu.cn

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